韩三千小说

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第87章 听证会（第1页）

故人还在，新人也认识了些，无论是上辈子还是这一世，叶冬青的生活都蛮精彩。

身边多出一些人，担任秘书的劳拉，以及躺在病床上，整天盘算着还有多久可以拆掉眼睛上纱布的赵琉璃，再加上淡水基金那些跟叶冬青因为利益联系起来的员工们，每天绕着叶冬青转悠。

回到美国后的几天里，从早到晚几乎都有事可以做，偶尔忙里偷闲，则待在医院里陪女孩，期间医生检查了一次，据说恢复情况还不错。

他被警察问过话，也跟肩上有四颗星星的大佬，一起喝酒聊过天，然而参加听证会还是头一回。

十一月二十六号这天，周二上午九点半。

叶冬青独自步行赶来，准时出现在证券交易委员会总部的一间小会议室里，十多位担心资金安全的投资者们6续出现，他们希望了解到自己投资的理财产品，是否存在兑现风险。

有关资金安全的谣言，目前还在小范围内传播，只有一些被调查员问话的投资者，才知道淡水基金公司出问题的事。

维戈女士已经耐心地亲自向他们解释过，并且让他们查看了部分账目，由第三方公司普华永道开具资金证明，确保账面上存在足够的资金。

处置得当，一场可能出现的风波在还没开始时候就被扼杀，没人去法院起诉淡水基金公司，到目前为止还很安全，业务也在继续进行着。

说到美国证券交易委员会。

这家总部设立在华府的半官方机构，拥有传讯当事人到现场接受询问，传讯证人的权力，如果被传讯人拒绝到场或拒绝接受询问，证券交易委员会可以向联邦地方法院请求签命令，强制当事人到场或证据。

要是当事人再一次违抗强制令，可以判处轻罪，处一年以上有期徒刑，或者低额的罚金，依据情节严重性来决定。

这次，因为叶冬青的做法别出心裁，导致证券交易委员会方面，认为有必要举行这次行政听证，给被指控的人，也就是叶冬青进行辩护的机会，用来判断应该给予怎样的处罚。

淡水基金的一系列操作肯定违规了，今天不是调查处不处罚的问题，而是要决定处罚力度有多大，没有律师来帮叶冬青辩护，接下来都要看他自己，昨天时候在强尼鲍尔律师的帮助下，已经进行过一场模拟听证会，预演可能提出的问题。

这大概是叶冬青买过的最贵的“考试答案”了，强尼鲍尔律师的账单很快就会送到他手里，加上前段时间帮忙的开销，估计能有十几二十万美元。

人们都说律师的时间很贵，这句话可不是在开玩笑，真的非常贵。

坐在一张单独的桌子前，面前是一排人，为的那位老头名叫弗里曼，头花白，鼻梁上架着副金边眼镜，他上来就问道“传票早就给你，为什么没过来解释”

“先生，我前段时间在香江忙生意上的事，而且有位亲戚病重，即将去世，按照我们华人的习俗，长辈即将离世时候不能离开。”

叶冬青回答说。

老弗里曼推了推眼镜，继续道“就当你说的是事实吧，你的律师已经帮你处理好一切，我看账面上的资金变动情况，看来在你亲戚去世的这段时间里，淡水基金公司成功赚取到过四千万美元”

“这是之前的原油期货订单，在我接到通知，赶往香江之前就已经买入了，我提交的机票可以作为证据。”

对方负责找到叶冬青的问题，而他只需要想方设法避开一个个可能让自己损失惨重的现实，此刻正在怀疑约翰逊夫人是不是帮了倒忙，要不然这老头怎么阴阳怪气的

“利奥叶，我没有看到任何跟你学历，亦或是金融执照有关的证明，请告诉我你从哪所学校毕业持有哪种类型的执照”

老弗里曼看了眼资料，继续用沙哑声音问他“既然想要管理一家基金公司，而且是公开募集的基金公司，我觉得你应该具备一定知识才对，比如前段时间的做法，它们非常危险，很可能导致投资者们损失掉本金。”

“我还是十二年级的学生，正准备申请进入耶鲁大学，哈佛或者布朗也挺不错，虽然我本人没有任何金融执照，但我雇佣的员工们都经验十足，他们可以给我最正确的建议。”

叶冬青事先调查过，老弗里曼就是从耶鲁大学毕业，特意提到耶鲁大学就是在悄悄讨好他。

活成人精一样的老头，怎么会因为这点小细节就放过他，摇头来了句“从先前的表现看，他们并没有给你最正确的建议，虽然成功赚到许多钱，数字让我感到惊艳，可毕竟违反了制度，这是证券从业者绝对不应该犯的错误”

吧啦吧啦，这老头没喝一滴水，也不需要上厕所，就这样接连问了两个多小时。

从一项项交易，问到整改意见，再到公司人员构成等等各种问题，差点没把叶冬青给折磨死，感觉像是老师接连三堂课，都在让同一位学生回答不同的问题，而且还不停地挑刺。

好不容易熬到结束，最终的判决结果要等下周才能拿到手，又或者是下下周、下下下周，反正在一个月之内，没有给叶冬青确切的时间，只说会让人打电话联系他过来，在那之前不许离开美国。

其他事没确定，罚款金额倒是先出来了，只有十万美元而已，跟利润相比不痛不痒，背锅的维戈主管则被禁止进入证券行业三个月，不算大事，奖励叶冬青已经答应给她，足有一百多万美金呢。

从这些来看，对人的惩罚力度确实不大，更像是在做样子糊弄过去。

而淡水基金公司可就没那么幸运了，操作起来不会再像先前那么自由灵活，没说不能募集资金，只说要有保障，确保能够连本带息偿还给投资者。

需要保证金来证明，可以是债券、也可以是股票或者公司股份，钱够了就行，证券交易委员会这边将会派人监督审核。

叶冬青打算最近看看行情，如果时机合适，就再入手那些互联网公司的股票，正合他心意请牢记收藏，&1t;